ADGM Brokerage-
Lizenzierung (FSRA)

Die Financial Services Regulatory Authority (FSRA) ist die unabhängige Regulierungsbehörde des Abu Dhabi Global Market (ADGM), einer Finanz-Free-Zone, in der englisches Common Law direkt gilt und Streitigkeiten von den unabhängigen ADGM Courts verhandelt werden. Jede Firma, die in oder aus ADGM regulierte Finanzdienstleistungen erbringt, muss eine Financial Services Permission (FSP) erhalten, die ihre konkreten Regulated Activities abdeckt.

Relevante Regulated Activities umfassen den Handel mit Anlagen als Prinzipal oder als Agent, die Vermittlung von Geschäften, die Vermögensverwaltung und die Beratung. Diese werden Aufsichtskategorien zugeordnet: Kategorie 2 für den Eigenhandel; Kategorie 3A für Matched-Principal-Handel und/oder Handel als Agent (die klassische Brokerage-Kategorie); Kategorie 3C für die Vermögensverwaltung; und Kategorie 4 für Vermittlung und Beratung.

Nach der Aufsichtsreform der FSRA (wirksam ab August 2025) beträgt das Basiskapital ungefähr: Kategorie 2 2.000.000 US$; Kategorie 3A 500.000 US$ (ansteigend auf 2.000.000 US$ für Matched-Principal-Handel mit OTC-Hebelprodukten für Privatkunden); Kategorie 3C 250.000 US$ Basis; und Kategorie 4 50.000 US$. Wie bei der DFSA hält eine Firma den höheren Wert aus Basiskapital, einer ausgabenbasierten Mindestanforderung und einer etwaigen risikobasierten Anforderung.

Eine ADGM-Firma braucht ein echtes physisches Büro innerhalb von ADGM und muss FSRA-zugelassene Personen für die Controlled Functions benennen: einen Senior Executive Officer (SEO), Finance Officer, Compliance Officer und MLRO. SEO, Compliance Officer und MLRO müssen in den VAE ansässig sein (Compliance Officer und MLRO dürfen dieselbe Person sein), und die Schlüsselpersonen werden von der FSRA befragt.

Von einem vollständigen Antrag bis zur grundsätzlichen Genehmigung dauert es in der Regel rund sechs bis zehn Wochen (komplexe Fälle zwei bis drei Monate). Danach hat die Firma bis zu etwa drei Monate Zeit, sich zu gründen, Büroflächen anzumieten, Kapital einzuzahlen und Personal einzustellen. Insgesamt wird der Prozess üblicherweise mit rund drei bis sechs Monaten angegeben.

ADGM wendet englisches Common Law direkt an und gilt weithin als innovationsfreundlich, besonders für Fintech und virtuelle Vermögenswerte (2018 wurde dort ein umfassender Rahmen für virtuelle Vermögenswerte eingeführt). Es ist oft kostengünstiger als die DIFC und bietet dabei dieselbe Common-Law-Sicherheit und unabhängige Gerichte. Wählen Sie ADGM für eine flexible, kosteneffiziente Common-Law-Basis, besonders für Digital-Asset- oder fintech-getriebene Brokerage.